一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择20题

（二）专业知识—法律

1、单项选择40题

2、多项选择20题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

（一）单项选择（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件（）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（Ｃ）

（二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（ABD）

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识：

（一）习近平法治思想

习近平法治思想的重大意义、丰富内涵、核心要义、精神实质、实践要求。

（二）证券期货法律

1、证券法

（1）证券法的适用范围及基本原则。

（2）证券发行的条件、方式。

（3）证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为。

（4）上市公司收购的方式和程序。

（5）信息披露制度与法律责任。

（6）投资者保护制度。

（7）证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。

（8）证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则。

（9）证券公司的法人治理结构、内部控制及监管。

（10）证券监督管理机构的性质、职责、权限。

（11）证券违法的法律责任及市场禁入制度。

2、证券投资基金法

（1）证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质。

（2）基金管理人、基金托管人。

（3）基金的运作方式。

（4）公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易。

（5）公募基金的投资和信息披露。

（6）公募基金合同的变更、终止及基金财产清算。

（7）公募基金份额持有人的权利及行使。

3、期货和衍生品法

（1）期货和衍生品交易的定义与基本规则。

（2）期货交易者、期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构、期货业协会。

（3）跨境交易与监管协作。

4、私募投资基金监督管理条例

（1）私募投资基金监督管理条例的适用范围和基本原则。

（2）私募基金管理人和私募基金托管人。

（3）资金募集和投资运作。

（4）创业投资基金。

（三）公司企业法律